2022年度有价值案例分享（八）：企业合规背景下的新型法律服务

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案件简介

2022年11月，某大型国有建设集团（以下简称“某集团公司”）委托安徽徽商律师事务所对某集团公司所属单位2017年至2020年7月底已结的758起案件进行案件后评价专项法律服务，重点针对已胜诉但执行不到位的23起案件。提供具体服务内容如下：1.审阅与专项法律服务有关的各种材料，就相关事实进行评估、对相关人员进行访谈。2.给公司造成损失的原因：（1）项目经营管理过程中是否出现了制度执行不到位、失职失责、违法违规等情形。（2）案件处理过程中是否及时提起法律途径维权，是否及时将案件报备，是否按时举证、答辩、出庭应诉，是否妥善采取保全措施，是否及时申请强制执行等。3.公司遭受损失与相关人员的

行为是否具有关联性。4.提交已结案件后评价分析报告，包括好的做法、管理建议、存在的问题等。

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律师工作

本所接受委托后，组建了案件后评价专项服务团队，团队成员包括吴正林、吴月、甘路、王蕾、吴育伦、张长行、陆超等。通过对案件材料的整理、分析，制定了合理的工作计划和分工，经过团队成员讨论统一了评价方法和评价过程。本所律师根据《安徽省省属企业合规管理指引（试行）》及其他企业合规法律、法规、规章、规范性文件的相关规定，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神对已结案件进行了全面的合规审查，在此基础上出具分析报告。

（一）案件后评价专项法律服务分三个阶段开展工作，分别为：

1、案件梳理阶段：根据现有案件资料了解案件事实、案件诉讼和案件执行的具体情况，形成详细的工作底稿，详细记录了争议发生时间、争议产生原因、责任部门、合同相对方的选择流程及资信调查情况、公司制度的规定、合同约定、合同履行、诉讼时间、案件经办人员、案件证据材料、未支持诉请原因、判决生效时间、申请执行时间、采取的执行措施、无法执行到位的原因等内容。

2、访谈、调查阶段：根据第一阶段发现的问题与案件所属公司的相关人员、案件代理人了解核实情况。

3、评价分析报告的拟定阶段：拟定报告初稿并征求委托人及所属单位的意见，按照反馈的意见对初稿进行修改和完善后形成最终的案件后评价报告并提交委托人。

（二）后评价方法

1、还原事实。包括还原业务情况、纠纷情况、通过法律途径维权或应诉情况以及目前的基本情况。

2、分析原因。从合同签订、合同履行、合同结算、诉前（诉讼）保全、诉讼情况、执行情况、制度与决策等七个维度进行调查和分析，分析造成损失的原因及损失与相关人员的行为是否具有关联性。

3、客观评价。对业务过程及维权应对过程有无不当行为、不当行为与最终结果是否具有因果关系发表客观分析意见。

（三）评价过程

1、研究总结案件材料，包括但不限于起诉状、判决书、裁定书、证据材料等，还原纠纷产生处理的全部过程事实；

2、通过公开渠道查询案件所涉当事人的资信情况、涉诉情况、执行情况等；

3、听取各公司法务人员对于案件的介绍并与相关人员进行访谈，分析纠纷产生的原因以及案件办理过程中可能存在的问题和不足；

4、草拟评价报告初稿，征求被评价案件主要负责人意见，就有关事项进一步沟通；

5、出具正式评价报告文书。

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案件价值

（一）充分发挥本所建工领域优势

建设工程房地产领域案件近年来日渐增多，目前该领域的法律服务不仅局限于诉讼阶段，已结诉讼案件办理过程中存在各式各样的瑕疵，在企业合规的大背景下，尤其是国有企业面临合规和审计的要求下，对已结案件进行“再回头、再把握”后评价的专项法律服务具有巨大的市场。不动产与建设工程部是本所核心法律业务部门之一，本部门汇集大批具备极强专业能力和丰富实务经验的精英人才，本所完美契合某集团公司对已结案件进行后评价专项法律服务需求。律师在本次案件后评价专项法律服务过程中，从宏观角度对全案进行整体分析，从微观角度洞察案件的处理过程中的瑕疵并给出建议，对律师办理建工领域非诉案件质量提升作了经验累积。

（二）助力企业合规管理

2021年11月25日，安徽省国资委印发《安徽省省属企业合规管理指引（试行）的通知》，通知要求全面加强合规管理，有效防控合规风险，促进企业依法合规经营管理，保障企业持续健康发展。案件后评价专项法律服务根据《安徽省省属企业合规管理指引（试行）》及其他企业合规法律、法规、规章、规范性文件的相关规定，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神对已结案件进行了全面的合规审查，助力企业满足国资委关于合规管理建设的要求。

（三）开创新型法律服务

企业的大合规时代已然来临，传统的法律服务必须适应新形势需要、创新发展、开拓思路，探寻新的业务模式和法律服务内容。此次的案件后评价专项法律法务是一种全新的法律服务形式，具有一定的创新性。